关于开展企业走出去合规经营排查工作的通知

各会员企业：

    近年来，我国对外投资合作业务快速发展，成效显著。总体上看，大部分企业海外经营能够做到守法合规，认真履行社会责任，为深化我国与东道国互利合作作出了重要贡献。但也有一些企业因海外经营行为不合规而造成重大损失，乃至对国家形象造成不良影响。强化合规经营意识，提高合规经营能力，是企业走出去实现可持续发展的前提和基础，也是提升企业国际化经营水平、增强抗风险能力的有效手段。

    为进一步规范企业的海外经营行为，根据商务部办公厅的通知要求（商办合函【2018】215号），请各会员企业对对外投资合作领域经营行为的合规性进行全面排查，做到防范在前。具体要求如下：

一、重点排查内容

（一）是否完善法人治理结构，建立健全境外投资决策、授权管理、财务管理以及境外国有资产经营管理数据资料的境内报送和归集等内部控制制度。

（二）是否建立健全合规经营制度、体系和流程，配备合规经营专职机构和管理人员，将合规风险纳入生产经营决策体系。

（三）是否制定合规风险识别体系及内控制度、定期开展海外经营培训、对合规经营状况自查自纠、制定风险防范和应急处置预案、通过投保相关保险以及在东道国加强自身专利保护等方式化解潜在合规风险。

（四）是否了解相关国家投资安全审查的相关规定和措施。

（五）是否存在因在第三国（地区）从事灰色操作从而引发其他国家长臂管辖的风险。

（六）是否履行对外投资备案（核准）、对外承包工程项目备案和特定项目立项、对外劳务经营资格核准等手续。

（七）是否及时到驻外经商机构报到登记、如实填报境外项目和人员信息、接受驻外经商机构指导监督以及接受相关行业组织、境外中资企业商（协）会协调自律。

（八）是否遵守东道国吸引外资、劳工管理、外籍雇员管理、员工权益保障、反腐败、反洗钱、反垄断、生态环境保护、照章纳税等相关法律规定。

（九）是否合法合规竞争、为外派人员办理合法手续、履行社会责任、遵守东道国文化习俗和宗教习惯。

（十）遵守相关国际条约、国际规则和惯例以及遵守联合国及其他相关国际组织具有约束力和强制义务的决议。

（十一）是否参加过行业组织举办的相关合规经营培训。

二、抓好组织实施，务求工作实效

（一）高度重视此次排查工作，采取有力措施，确保排查工作落到实处。

（二）在开展自查自纠基础上，强化合规经营意识，完善合规经营制度，及时整改不合规经营行为。

（三）结合检查工作情况，加强对外投资合作领域合规经营方面的教育培训，提升合规经营意识，建立健全合规经营管理体系，不断提升合规风险防控能力、危机公关和应急处置能力。

有关排查、整改等工作情况和意见建议，请及时报商务部（合作司、安全与管制局），并抄报我会。

   特此通知。

   关于开展企业走出去合规经营排查工作的通知.pdf

 2018年7月24日